当前位置：正文

买球下单平台谭新华收取李某财16.99万元-足球赌注软件(官方)网站·IOS/安卓通用版/APP

（原标题：中银证券旗下营业部合规问题频发，有投顾私行收受客户委用生意证券被罚没超52万）

图片开首：视觉中国

蓝鲸新闻12月6日讯（记者 胡劼）当天，重庆证监局发布一则行政处罚决定书，剑指中银外洋证券股份有限公司（下称“中银证券”）投顾私行收受客户委用生意证券的积恶行为。

图片开首：重庆证监局

经查明，2018年7月至2023年7月技艺，谭新华行为中银证券重庆两江新区证券营业部投资参谋人，私行收受李某财委用，使用李某财资金账号为123ｘｘｘｘ73的中银证券账户生意证券。上述技艺，谭新华收取李某财16.99万元。2020年至2023年3月技艺，谭新华私行收受文某委用，使用文某资金账号为123ｘｘｘｘ75的中银证券账户生意证券。上述技艺，谭新华收取文某4700元。

重庆证监局以为，谭新华行为证券从业东说念主员，私行收受客户李某财、文某委用生意证券的行为违犯2019年《证券法》第一百三十六条第二款对于“证券公司的从业东说念主员不得私行收受客户委用生意证券”的法式，组成2019年《证券法》第二百一十条所述积恶行为，决定对谭新华赐与申饬，充公积恶所得17.46万元，并处以罚金34.92万元。

需和顺的是，近期，中银证券营业部合规惩处问题频发。10月22日，浙江证监局连络公布六条处罚决定，触及中银证券两家营业部及多位干系东说念主员。

经查，2017年1月至2022年5月技艺，中银证券杭州全球中心证券营业部多名职工的嫡系支属证券账户在营业部供客户使用的来回电脑上存在委用下单记载，其中部分职工存在使用上述账户替客户办理证券认购、来回的行为。该营业部长久未和顺该十分情形，对来回电脑衰退灵验管控，对职工行为衰退灵验监督，反应出营业部合规惩处不到位。

证实干系法式，浙江证监局决定对该营业部接收责令改正的监督惩处措施，对现任认真东说念主丁卓、时任认真东说念主刘向领和涉事职工管晓琳出具警示函。

此外买球下单平台，中银证券绍兴迪荡湖路证券营业部也因惩处不善“吃”警示函。经查，上述营业部存在以下违纪情形：一是指定兼职合规东说念主员代为推行分支机构认真东说念主职务、代为履职事项未按法式向我局报告；二是基金销售业务认真东说念主未得到基金从业经历。对此，浙江证监局对中银证券绍兴迪荡湖路证券营业部和现任认真东说念主孙霞隔离出具警示函。（蓝鲸新闻 胡劼 hujie@lanjinger.com）